法國巴黎銀行證券(日本)東京分行取代其總經(jīng)理和首席國家代表，并在日本金融廳(FSA)下令其中一個(gè)單位停止交易兩周后，進(jìn)行了一系列管理變革以加強控制。

英國金融服務(wù)管理局(FSA)上周表示，該分支機構必須在11月2日至16日期間暫停其全球股票和商品衍生品部門(mén)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)，因為有人指控該部門(mén)的一位交易商試圖確定所列工具的價(jià)格，并且因為它被視為據報道，該部門(mén)已作為去年11月發(fā)布的先前監管令的一部分提交，“內容方面不完整，并包含不真實(shí)的描述”。

監管機構還向法國巴黎銀行證券(日本)發(fā)出“業(yè)務(wù)改進(jìn)令”，要求其明確管理層和員工的責任，加強合規性并采取措施確保適當有效的內部審計和檢查。 。

由于FSA的命令，現任日本總經(jīng)理兼首席國家代表Yusuke Yasuda將于11月1日離開(kāi)法國巴黎銀行，由Philippe Avril取代。Avril于9月1日被任命為東京分公司的總經(jīng)理，之前曾擔任蘇格蘭皇家銀行的日本分公司經(jīng)理和代表。

法國巴黎銀行還任命Mike Watanabe為日本全球股票和商品衍生品主管。此外，該銀行透露其已于8月1日任命Savuth Kong為首席風(fēng)險官，并于9月1日任命Laurent Vallee為首席運營(yíng)官，以加強對日本的控制。

“我們相信管理層的這些變化將有助于進(jìn)一步加強我們在日本的治理和業(yè)務(wù)，”法國巴黎銀行(BNP Paribas)的企業(yè)和投資銀行業(yè)務(wù)負責人阿蘭帕皮亞斯(Alain Papiasse)在一份聲明中表示。“我們始終致力于日本市場(chǎng)和客戶(hù)。”

FSA的部分是在證券交易監督委員會(huì )(SESC)對BNP Paribas Securities(日本)東京分行進(jìn)行調查之后，委員會(huì )建議FSA采取監管行動(dòng)。

監管機構聲稱(chēng)，分支機構股票和期權部門(mén)的交易員，即全球股票和商品衍生品部門(mén)的一部分，在11月5日收市前的收盤(pán)拍賣(mài)中發(fā)送了一份特定股票的“大規模”采購訂單。 2008年試圖修復股票的價(jià)格。

報告不充分涉及與客戶(hù)進(jìn)行的融資掉期交易，根據FSA，法國巴黎銀行證券(日本)錯誤地建議客戶(hù)不要披露。由此產(chǎn)生的FSA業(yè)務(wù)改進(jìn)令于11月28日發(fā)布，要求銀行在2009年1月7日之前報告其補救措施。

除FSA制裁外，日本證券交易商協(xié)會(huì )還對法國巴黎銀行證券(日本)罰款1億日元，并暫停其會(huì )員資格六個(gè)月。