美國證券業(yè)的兩個(gè)自律組織，紐約證券交易所監管機構和金融業(yè)監管局(FINRA)已宣布與10家美國交易所達成協(xié)議，以保護投資者免受內幕交易。

該交易旨在通過(guò)鞏固對股票內幕交易的監督，調查和執行來(lái)加強投資者保護。

根據該協(xié)議，交易所將向紐約證券交易所監管紐約證券交易所和紐約證券交易所Arca上市證券交易內幕交易的責任，并向美國金融業(yè)監管局提交美國證券交易所和納斯達克上市證券，無(wú)論美聯(lián)儲在何處發(fā)生交易。狀態(tài)。

參與該協(xié)議的市場(chǎng)中心已經(jīng)向美國證券交易委員會(huì )提交，包括美國證券交易所，波士頓證券交易所，芝加哥期權交易所，芝加哥證券交易所，國際證券交易所，納斯達克證券交易所，國家證券交易所，紐約證券交易所。 ，紐約證券交易所Arca和費城證券交易所。

“這項突破性的協(xié)議將允許紐約證券交易所監管和FINRA在美國所有上市證券的市場(chǎng)上實(shí)施內幕交易監控和調查計劃，”紐約證券交易所監管和FINRA主席首席執行官Richard G. Ketchum在一份聲明中表示。“一項有針對性的綜合審查增強了我們阻止任何人從內幕信息中獲利的能力。”

目前，每個(gè)交易所都會(huì )進(jìn)行自己的監管內幕交易計劃，并在檢測到潛在的內幕交易時(shí)依賴(lài)與其他交易所的合作。根據新協(xié)議，當發(fā)現可疑交易活動(dòng)時(shí)，監管人員將使用先進(jìn)的分析工具，新聞報道和其他信息來(lái)源進(jìn)行深入審查。

“雖然美國股票市場(chǎng)一直很好地協(xié)調以檢測和調查內幕交易，但該協(xié)議將內幕交易監管提升到一個(gè)新的水平，因為它在FINRA和紐約證券交易所監管機構中整合了過(guò)去每個(gè)市場(chǎng)中心的十一個(gè)謹慎的計劃， “FINRA高級執行副總裁Stephen Luparello補充說(shuō)。“因此，潛在的內幕交易員，無(wú)論是單獨行動(dòng)還是與他人合作，無(wú)論他們在美國的哪個(gè)地方進(jìn)行交易，都將更容易在這個(gè)新的，更加統一的結構中被識別出來(lái)。”