摩根士丹利因未能確保其客戶(hù)了解購買(mǎi)逆向ETF所涉及的風(fēng)險而被罰款800萬(wàn)美元。美國證券交易委員會(huì )(SEC)發(fā)現，摩根士丹利未能獲得數百份客戶(hù)披露通知，稱(chēng)反向ETF通常不適合計劃持有超過(guò)一個(gè)交易時(shí)段的投資者。

監管機構表示，“摩根士丹利要求客戶(hù)在退休和其他賬戶(hù)中購買(mǎi)單一逆向ETF，這些證券是長(cháng)期持有的，而且很多客戶(hù)都遭遇了損失。”

投資銀行也沒(méi)有要求主管進(jìn)行風(fēng)險評估的政策和程序，并且沒(méi)有有效監控反向ETF頭寸。

美國證券交易委員會(huì )執法部門(mén)副主任Antonia Chion解釋說(shuō)：“摩根士丹利推薦具有獨特風(fēng)險的證券，未能遵守其政策和程序，以確保它們適合所有客戶(hù)。”

該銀行今年1月還因類(lèi)似的外匯交易違法行為被罰款300萬(wàn)美元。

美國證券交易委員會(huì )發(fā)現花旗和摩根士丹利誤導了投資者并就外匯交易計劃作出虛假陳述。

雙方都沒(méi)有透露投資者可以獲得比宣傳的杠桿更多的杠桿，并且每筆交易都會(huì )收取加價(jià)。