西班牙和斯洛文尼亞在被歐洲委員會(huì )提交法院后未能實(shí)施MiFID II，盡管進(jìn)入新政權已有六個(gè)月，但可能面臨經(jīng)濟處罰。歐洲當局發(fā)表的聲明稱(chēng)，如果不完全遵守這些規則可能會(huì )對歐盟市場(chǎng)造成重大干擾，各種投資服務(wù)的跨境護照可能無(wú)法在歐盟成員國之間運作。

1月份，西班牙和斯洛文尼亞被警告不遵守規則，但迄今為止西班牙已通知監管機構部分遵守，斯洛文尼亞尚未向委員會(huì )通報任何遵守規則的措施。

委員會(huì )補充說(shuō)，由于交易場(chǎng)所和投資公司不會(huì )在嚴格和透明的運營(yíng)要求下運營(yíng)，因此不遵守MiFID II會(huì )降低市場(chǎng)的安全性。

“這些規則是證券市場(chǎng)正常運作的關(guān)鍵組成部分，對于歐洲單一市場(chǎng)的持續運營(yíng)至關(guān)重要。如果成員國不改變規則，投資者將無(wú)法從MIFID II提供的加強投資者保護中受益，“歐盟委員會(huì )表示。

“這包括對屬于客戶(hù)的金融工具和資金的保障，產(chǎn)品治理義務(wù)以及適用于提供或接收費用，傭金或任何貨幣或非貨幣利益的規則。”

如果西班牙和斯洛文尼亞現在未能及時(shí)通報監管措施，委員會(huì )可以要求法院對這兩個(gè)國家實(shí)施處罰。